1일 서재완 금융감독원 부원장보는 증권사 감사들을 대상으로, 향후 감독당국은 투자자 피해를 외면하는 ‘봐주기식’ 부실감사 사례가 적발될 경우 엄정히 검사·제재하는 한편 자체감사를 통해 투자자 피해를 예방한 모범사례는 향후 검사·제재 시에 적극 감안하겠다고 밝혔다. 

이날 금감원은 23개 증권사 감사 또는 감사담당 임원과 금융투자협회가 참석한 가운데 워크숍을 열고, 그간 검사 과정에서 발견된 불건전 영업행위 및 내부통제 취약 사례와 시사점에 대해 발표했다. 

서재완 부원장보는 자본시장 감독·검사에 있어서 최우선의 목표이자 과제는 ‘투자자 보호’로서, 향후 감독·검사업무 운영 방식 또한 ‘투자자 보호 중심’으로 전면 쇄신하겠음을 강조했다. 

또, 금융투자회사의 감사 조직도 사후적발·징계 중심의 기존 시각에서 과감히 탈피해, ‘투자자 보호’를 최우선의 내부통제 기준으로 ‘사전예방적 감사’를 대폭 강화해달라고 요청했다. 

특히 내부통제의 총책임자인 대표이사가 사전예방적 투자자 보호를 위한 내부통제 강화에 관심과 지원을 아끼지 말아야 하며 내부감사·징계 절차의 공정성 및 감사 인력·조직의 독립성을 투자자 보호 관점에서 전면 쇄신함으로써, 투자자들이 ‘믿고 투자할 수 있는’ 내부통제체계를 갖추어줄 것을 당부했다. 

금감원에 따르면 참석자들은 회사 내부의 ‘와치독’으로서 상품의 설계·판매·운용의 전 과정에서 투자자 보호의 사각지대가 발생하지 않도록, 감사 역량을 최대한 강화하겠다는 의지를 표명했다. 

금감원은 앞으로도 금융투자회사들이 사전예방적 투자자 보호체계를 스스로 강화해 나가도록 적극 소통·지원하는 한편, 내부통제체계 구축·운영의 적정성을 점검할 예정이라고 밝혔다. 중기이코노미 이창호 기자